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我网赌被黑了怎么办啊 大墨投资被开罚单:伪造618万元银行缴款凭证
发表于:2019-04-13 20:09 分享至:

  伪造618万元银行缴款凭证、挪用392万元基金财产,大墨投资被开罚单

  国际金融报 何思

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  为夸大自身资本实力,大墨投资竟胆大到伪造银行缴款凭证,报送虚假的备案信息,后又严重违规挪用基金财产,置投资者资金安全于不顾,近日被四川证监局作出行政处罚。

  分析人士称,处理好私募的上述两项“顽疾”,可改善私募基金质量,促进私募行业进一步发展。

  两大违法行为

  近日,四川证监局发布了今年首份行政处罚决定书,对四川大墨投资管理有限公司(简称“大墨投资”)的违法违规行为进行处罚。

  具体来看,大墨投资存在两大违法行为:一是虚假报送备案信息。大墨投资伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,作为三名投资者足额缴纳出资的依据,进而完成了旗下基金“大墨九信资产定向增发股权投资专项基金”(简称“大墨九信”)的备案申请。该基金备案信息中上述三名投资者实缴出资额合计显示为820万元,但实际上仅出资共292万元,因此投资者明细一项为不实信息。

  二是挪用基金财产。最终大墨九信实际上共计募集资金492万元,但大墨投资作为基金管理人,并未按照合同约定的投资目标进行管理,而是将其中的392万元资金挪为他用。具体来看,有115万元转入大墨投资董事长张茜的自然人账户,190万元转入成都大墨广告有限公司相关账户,85万元转入四川中大鼎和实业有限公司相关账户,剩下2万元用于其他日常支出。

  而大墨投资或涉违规自融——未按照合同约定用途使用募集资金,而是将其用于自身或关联方企业的经营。天眼查信息显示,成都大墨广告有限公司为张茜控股的公司,持股比例为99.05%。而大墨投资于2015年10月成为四川中大鼎和实业有限公司的新进股东,后于2017年7月退出,且同时,中大鼎和便更名为四川慧光生实业有限公司,此前的所有旧股东悉数退出。

  中基协备案信息显示,大墨投资于2015年7月1日备案,共登记2只基金。其中,备案于2016年7月的大墨九信已提前清算。值得注意的是,大墨投资被中基协标记为异常机构,异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。此外,该机构已于2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。

  违法情节严重

  那么, 网赌被黑怎么办大墨投资虚假报送备案信息和挪用基金财产的情节是否严重?中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民向《国际金融报》记者表示:“对于私募基金而言,虚假出资和挪用基金资产都是非常严重的行为,一经查实,可能受到自律、行政处罚。”

  柯荆民分析道,就虚假出资而言,前段时间,私募基金管理人登记中常见的不合规问题主要集中在虚假出资上。部分机构为夸大自身资本实力,在进行工商登记时,超出出资人的出资能力,虚假出资。对此,去年12月7日晚间,中基协发布的新版《私募基金管理人登记须知》特别新增规定:提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的,不予登记。

  而挪用私募基金财产,更是严重的违规行为。这种行为会给投资者的资金安全埋下隐患。在投资者不知情的情况下,提高了其投资风险。对此,《投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》都明确规定:私募基金管理人等从事私募基金业务,不得侵占、挪用基金财产。

  “所以对此类案件,要严格查处,但挪用基金资产案件,历来存在发现难、查处难的问题。”柯荆民补充道,“另外,本案涉及伪造银行缴款凭证,情节严重的,可能构成伪造、变造金融票证罪。”

  为何要伪造银行凭证来夸大出资额?卿云投资总经理杨振宁在接受《国际金融报》记者采访时表示:“有可能是他们那只基金产品有最低备案门槛的限制。”

  针对上述违规行为,四川证监局决定,对大墨投资责令改正、给予警告,并处以罚款6万元;对时任董事长和总经理的张茜、杜永攀给予警告,并分别处以罚款3万元;对时任合规部负责人的阳洋给予警告,并处以罚款2万元;对时任财务部负责人的向红梅给予警告,并处以罚款1万元,合计共罚15万元。

  如何治理“顽疾”

  那么,如何防止出现类似违法违规行为?

  柯荆民表示,对于监管而言,处理好此类问题,要做到以下两点:一是要加强处罚,发现一个处罚一下,提高违法成本。二是要积极预防,通过严格的制度控制,使得虚假出资和挪用成为不可能。

  杨振宁认为:“股权类私募的运作其实不是很透明,因为缺乏有效的第三方。像证券类私募,全程是一个闭环,银行、券商缺一不可,都是由他们出具证明,而且是可以查询到的,同时会在备案平台公示,这个基本没有办法伪造。”

  柯荆民也表示,挪用基金资产比虚假出资还要严重,为了预防此类风险,对内,需加强私募基金的内控机制;对外,发挥基金托管银行的作用,使得基金托管银行不做甩手掌柜,真正担负起私募基金受托人的义务,对募集资金的运用形成有效监督。“虚假出资和挪用基金资产,历来是私募基金的‘顽疾’,如果能将此二类问题处理好,无疑可以改善私募基金的质量,促进私募基金行业进一步发展。”

责任编辑:张译文

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